NISM NISM-Series-VII 시험 개요:
| 인증 벤더: | National Institute of Securities Markets (NISM) |
|---|---|
| 시험명: | NISM-Series-VII: 증권 업무 및 리스크 관리 인증 시험 |
| 시험 번호: | NISM-Series-VII |
| 관련 자격증: | NISM-Series-X-A: 투자 자문사 (레벨 1) 인증 시험 NISM-Series-X-B: 투자 자문사 (레벨 2) 인증 시험 NISM-Series-VI: 예탁 업무 인증 시험 NISM-Series-I: 통화 파생상품 인증 시험 NISM-Series-XI: 주식 영업 인증 시험 NISM-Series-IV: 금리 파생상품 인증 시험 NISM-Series-V-A: 뮤추얼 펀드 판매인 인증 시험 NISM-Series-IX: 머천트 뱅킹 인증 시험 NISM-Series-VIII: 주식 파생상품 인증 시험 NISM-Series-XII: 증권 시장 기초 인증 시험 NISM-Series-III: 증권 중개기관 컴플라이언스 (비펀드) 인증 시험 NISM-Series-V-B: 뮤추얼 펀드 기초 인증 시험 NISM-Series-II: 발행 등록기관 및 주식 명의개서 대리인 - 기업 인증 시험 |
| 시험 형식: | 객관식 문항 |
| 지원 언어: | English |
| 응시료: | ₹1,500 |
| 시험 시간: | 120분 |
| 자격증 유효 기간: | 3년 |
| 합격 점수: | 50% |
| 실제 시험 문항 수: | 100 |
| 샘플 문제: | NISM NISM-Series-VII 샘플 문제 |
| 응시 방법: | NISM 시험 센터에서 온라인(컴퓨터 기반)으로 진행 |
| 전제 조건: | 인가된 증권거래소의 등록된 주식 브로커 / 매매 회원 / 청산 회원의 관련 임직원으로서 다음 업무에 종사하는 자: 투자자 또는 고객의 자산 및 자금 관리, 투자자 고충 처리, 내부 통제 또는 리스크 관리, 운영 리스크에 영향을 미치는 활동. 관심 있는 학생, 전문가 및 기타 개인도 응시 가능. |
| 공식 요강 URL: | https://www.nism.ac.in/securities-operations-and-risk-management |
NISM NISM-Series-VII 시험 요강 주제:
| 섹션 | 목표 |
|---|---|
| 인도 증권 시장 | - 인도 증권 시장 개요
|
| 투자자 고충 처리 | - 투자자 고충 처리 프로세스
|
| 거래 라이프 사이클 | - 거래 라이프 사이클의 단계 및 참여자
|
| 증권 브로커리지 업무 | - 증권 브로커리지 회사의 프론트 오피스, 미들 오피스 및 백 오피스 기능
|
| 리스크 관리 | - 증권 브로커리지 회사의 리스크 관리
|
| 규제 프레임워크 | - 인도 증권거래위원회 (SEBI)의 역할
|
최신 National Institute of Securities Markets NISM-Series-VII 무료샘플문제
문제 #1
Clearing Members perform three core functions: Clearing, Settlement, and Risk Management. Which of the following activities correctly falls under the 'Risk Management' function of a Clearing Member?
A. Computing obligations of all trading members to determine positions to settle.
B. Performing the actual transfer of funds and securities to the Clearing Corporation.
C. Opening demat accounts for retail clients.
D. Confirming the genuineness of transaction details provided by the Clearing Corporation.
E. Setting limits based on upfront deposits/margins for each trading member/client and monitoring positions on a continuous basis.
문제 #2
Which SEBI regulation lays down the general conditions for capital market issuances including Initial Public Offers (IPO), Rights Issues, and Qualified Institutional Placements (QIP)?
A. Securities Contracts (Regulation) Act, 1956
B. SEBI (Substantial Acquisition of Shares and Takeovers) Regulations, 2011
C. SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2018
D. SEBI (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015
E. SEBI (Prohibition of Insider Trading) Regulations, 2015
문제 #3
In the context of the Indian Money Market, issuers must adhere to specific credit rating requirements to issue Commercial Paper (CP).
What is the minimum credit rating required from a Credit Rating Agency (CRA) for the issuance of CPs?
A. A3
B. A1
C. AAA
D. A2
E. BBB
문제 #4
Under the SCORES 2.0 mechanism, complaints are monitored by a 'Designated Body' to ensure timely redressal. Who acts as the Designated Body for complaints lodged against a Stock Broker?
A. The Depository (NSDL or CDSL)
B. The Association of Mutual Funds in India (AMFI)
C. The Investor Protection Fund Trust
D. The Stock Exchange
E. Securities and Exchange Board of India (SEBI)
문제 #5
In the event of a failure by a selling broker to deliver securities in the normal T+1 rolling settlement, the Clearing Corporation initiates a
'Close Out' procedure if the auction fails or is not applicable. Consider a scenario where a trade was executed on Monday (T) at Rs. 500.
The auction was scheduled for Tuesday (T+1 ) but no shares were offered. The highest price prevailing across the Exchange from Monday to Tuesday was Rs. 540. The official closing price on Tuesday (Close-out day) was Rs. 550. At what price will the transaction be closed out?
A. Rs. 540 (Highest price from T to Close-out day)
B. Rs. 550 (Official closing price on Close-out day)
C. Rs. 648 (20% above the highest prevailing price)
D. Rs. 660 (20% above the official closing price on the close out day)
E. Rs. 600 (Highest price + 20% penalty)
질문과 대답:
| 문제 #1 정답: E | 문제 #2 정답: C | 문제 #3 정답: A | 문제 #4 정답: D | 문제 #5 정답: D |
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