CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 시험 개요:
| 인증 벤더: | CISI(증권투자협회) |
| 시험명: | UAE 금융 규칙 및 규정 |
| 시험 번호: | UAE-Financial-Rules-and-Regulations |
| 자격증 유효 기간: | 유효 기간 3년 |
| 합격 점수: | 70% |
| 실제 시험 문항 수: | 50 |
| 시험 형식: | 객관식 문제, 컴퓨터 기반 시험, 상황 기반 문제 |
| 관련 자격증: | CISI 자본시장 과정 CISI 투자운용 자격증 |
| 시험 시간: | 60 minutes |
| 응시료: | 150~190영국 파운드 / 190~240미국 달러 |
| 지원 언어: | English |
| 권장 교육: | CISI 온라인 학습 과정 CISI 공식 학습 교재 |
| 시험 등록: | Pearson VUE 시험 센터 CISI 공식 등록 |
| 샘플 문제: | CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 샘플 문제 |
| 응시 방법: | Pearson VUE 시험 센터에서 컴퓨터로 응시하거나 온라인 원격 감독 방식으로 응시 가능 |
| 전제 조건: | 별도 필수 응시 자격 요건 없음; UAE 규제 대상 환경에서 근무하는 금융 분야 종사자에게 권장 |
| 공식 요강 URL: | https://www.cisi.org/qualifications/uae-financial-rules-and-regulations |
CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 시험 요강 주제:
| 섹션 | 비중 | 목표 |
|---|---|---|
| 고객 보호 | 20% | - 고객 자산 및 자금 보호 - 고객 식별 및 분류 - 의사소통, 보고 및 민원 처리 |
| 시장 행위 관련 법규 및 규제 | 28% | - 내부자 거래 및 시장 교란 행위 - 정보 공시 및 투명성 확보 의무 - 금융 범죄, AML 및 CFT 관련 규정 |
| 관련 시장 및 증권 법규와 실무 | 6% | - 증권 관련 법규 - 시장 운영 규정 - 시장 참여자의 법적 의무 |
| 규제 체계 | 10% | - 규제 기관의 역할 및 권한 - 법적 체계 및 규제 목표 - 규제 기관: SCA, CBUAE, DFSA, FSRA |
| 거래 | 20% | - 시장 건전성 유지 및 감시 - 보고 및 규정 준수 요건 - 거래 규칙 및 방식 |
| 시장 | 10% | - UAE 거래소: DFM, ADX, NASDAQ Dubai - 상장 및 편입 요건 - 거래 및 결제 규정 |
| 인가받은 자 | 6% | - 영업 행위 기준 - 인가받은 기관 및 개인의 의무 - 면허 및 인가 요건 |
최신 Investment Operations Certificate (IOC) UAE-Financial-Rules-and-Regulations 무료샘플문제
1. A fund manager is considering investing in medium-term bonds, commercial papers, and deposit certificates.
Under the regulations, which of these can be held under a cash investment fund?
A) Medium-term bonds, commercial papers and deposit certificates
B) Deposit certificates and medium-term bonds only
C) Commercial papers and deposit certificates only
D) Medium-term bonds and commercial papers only
2. Under what circumstances, if any, is an introducer allowed to provide an investor with financial analysis?
A) Only if no recommendations are made
B) Only if the client proactively requests one
C) Only if it is licensed to do so
D) Under no circumstances
3. Which of the following acts is considered to constitute the crime of money laundering?
A) Transferring or moving proceeds or conducting any transaction with the aim of highlighting or opening their source to scrutiny
B) Investigating internal reports where concerns of illegal activities are raised by staff
C) Acquiring, possessing or using proceeds from an unverified source
D) Investigating or checking on the true nature, source or location of proceeds as well as the method involving their ownership
4. An in-kind shares evaluation report must be based on data covering what maximum period before the evaluation date?
A) Four months
B) One month
C) Three months
D) Two months
5. Anyone who notifies or warns a person in relation to suspicions, or reveals any transaction under review in relation to suspicions, is guilty of:
A) money laundering
B) tipping off
C) collusion
D) layering
질문과 대답:
| 질문 # 1 정답: C | 질문 # 2 정답: C | 질문 # 3 정답: C | 질문 # 4 정답: C | 질문 # 5 정답: B |
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